1. 证券账户实名制的要求
  2. 证券从业人员作出虚假陈述或信息误导的,应当承担什么法律责任

证券账户实名制的要求

即投资者应当以本人名义开立账户,不能冒用他人名义或使用假证件开立,也不能使用他人证券账户或者将自己证券账户提供给他人使用。根据中国证监会有关规定,开立证券账户应遵守实名制要求,任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。中国证监会将依法严惩违法从事证券活动行为。

证券公司应在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

证券从业人员作出虚假陈述或信息误导的,应当承担什么法律责任

根据证券法规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的,除责令改正,处以罚款外,还应当依法给予相应的行政处分。

构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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